1. 적용범위

이 국제 규격은 모든 종류의 환경심사에 대해 적용 가능한 일반원리를 제공하며, 이 국제규격에 의거 환경심사로 규정되는 활동은 이 국제 규격에서의 권고사항을 만족시켜야 할 것이다.

2. 정의

이 국제 규격의 목적상, 다음과 같은 용어 정의가 적용된다.

2.1 심사결론

심사원이 심사지적사항에 적용했던 사유를 근거로, 심사 주제에 대해서 심사원이 밝힌 전문적인 판단 또는 의견

2.2 심사기준

심사원이 심사주제와 관련해서 수집한 심사증거를 비교하는데 기준이 되는 방침, 관행, 절차 또는 요구사항

[주] 요구사항에는 규격, 지침, 특정조직의 요구사항 및 법률 또는 규제요구사항이 포함될 수 있으나, 반드시 이에 국한되는 것은 아니다.

2.3 심사증거

사실을 검증할 수 있는 정보, 기록 또는 진술서

[주] 1. 심사증거는 질적 또는 계량적/수치적 증거일 수 있으며, 심사기준이 만족되어 졌는지의 여부를 결정하기 위하여 심사원이 활용한다.
[주] 2. 심사증거는 전형적으로 심사범위 내에서 인터뷰, 문서검사, 활동과 환경조건의 관찰, 기존의 측정/시험 결과 또는 기타방법에 근거한 것이다.

2.4 심사지적사항

합의된 심사기준에 근거하여 수집된 심사증거를 비교검토한 평가결과

[주] 심사지적사항은 심사보고서 작성근거가 된다.

2.5 심사반

주어진 심사를 수행하도록 지정된 심사원 그룹 또는 단독 심사원, 심사반에는 기술 전문가와 심사원 훈련 연수생도 포함될 수 있다.

[주] 심사원을 구성하는 심사원중 한명이 선임심사원의 역할을 수행한다.

2.6 피심사자

심사의 대상이 되는 조직

2.7 심사원

환경심사를 수행할 자격이 있는 자

[주] 환경심사원 자격기준은 ISO 14012 등을 참조한다.

2.8 고객

심사를 의뢰하는 조직

[주] 고객은 피심사자, 또는 규제사항이나 계약조건으로 심사를 의뢰할 권한을 갖는 조직이 될 수 있다.

2.9 환경심사

특정 환경활동, 사건, 조건, 경영체제 혹은 이것과 관련된 정보가 심사기준에 적합하는지의 여부를 결정하기 위해 객관적인 심사증거를 획득, 평가하고 그 평가결과를 고객에게 전달하는 체계적이고 문서화된 검증과정.

2.10 선임심사원

환경심사를 관리하고 수행할 자격이 있는 자

[주] 선임환경심사원의 자격기준은 ISO 14012 등을 참조한다.

2.11 조직

회사, 법인, 상사, 기업, 연구소 또는 그러한 집단의 일부분이나 결합체로, 주식회사 여부, 공공 또는 개인소유 여부를 불문하고 자체의 업무와 관리체계가 있는 것

2.12 심사주제

특정 환경활동, 사건, 조건, 경영체제 및/또는 그것들에 대한 정보

2.13 기술전문가

심사반에게 특정 지식과 전문지식을 제공하지만 심사원이 아닌 자

3. 환경심사에 관한 요구사항

환경심사는 명확히 규정되고 문서화된 심사주제에 대해 초점을 맞춰야 할 것이다. 이러한 심사주제를 책임지고 있는 관려자(또는 관련자들)는 명확하게 규정되고 문서화되어야 할 것이다. 심사의뢰인과 협의한 후에 심사원의 의견이 다음과 같을 경우에만 심사를 실시해야 할 것이다.
a) 심사주제에 대한 충분하고 적절한 정보가 수집되었음.
b) 심사과정을 지원할 수 있는 충분한 자원이 확보되어 있음.
c) 피심사자의 충분한 협조가 이루어지고 있음.

4. 일반원리

4.1 심사목적과 심사범위

심사는 고객이 정한 목적에 근거한 것이어야 한다. 심사범위는 고객이 정한 목적을 만족시키기 위해 고객과 협의하여 선임심사원이 결정한다. 심사범위는 심사활동의 범위와 한계를 기술한다. 심사목적과 심사범위는 심사실시전에 피심사자에게 알려야 할 것이다. 심사목적 및 심사범위는 그 내용이 감사 이전에 피감사자에게 전달되어야 한다.

4.2 객관성, 독립성 및 전문성

심사과정, 심사 지적사항 및 심사결론의 객관성을 유지하기 위해, 심사반 멤버는 수행할 심사활동과 독립적관계에 있어야 하며, 심사과정에서 객관성을 유지하여야 하며, 편견 및 이해관계가 없어야 한다. 외부 또는 내부 심사반멤버 활용여부는 고객의 선택 사항이다. 조직내의 직원중에서 심사반멤버를 선정하는 경우에는 심사주제를 직접 책임지고 있는 자를 선정해서는 안 된다. 심사반멤버는 심사 책임사항을 수행하기 위해 필요한 지식, 기술 및 경험을 갖추어야 할 것이다.

4.3 준수사항

환경심사를 수행함에 있어서 심사원은 유사한 환경에서 심사원에게 기대되는 주의성, 근면성, 기술 및 판단을 활용하여야 한다. 심사반멤버와 고객과의 관계는 신뢰성과 판단의 자유가 보장되는 관계이어야 한다. 심사반멤버는 심사과정에서 알게된 정보와 문서 및 최종 심사보고서를 법률에 의거 요구되어지는 경우를 제외하고 고객의 승인과 피심사자의 승인없이 제3자에게 누설해서는 안된다. 심사원은 품질보증절차를 준수해야 한다.

4.4 체계적 절차

환경심사는 이러한 일반원리와 적절한 형태의 환경심사를 위해 개발된 지침에 따라 수행되어져야 한다.

[주] 환경경영체제 심사실시를 위한 지침은 ISO 14011을 참조한다.

일관성과 신뢰성을 보장하기 위해, 환경심사는 문서화되고 규정이 잘 된 심사방법과 체계적인 절차에 따라 수행되어져야 한다. 환경심사에 유형과는 관계없이 심사방법과 절차는 일관성이 있어야 한다. 주어진 환경심사의 특성에 필수적인 경우에만 환경심사절차를 달리할 수 있다.

4.5 심사기준, 증거 및 지적사항

환경심사의 필수적이고도 시작단계에 해당하는 것이 심사기준을 결정하는 것이다. 이러한 심사기준의 상세한 정도는 선임심사원과 고객이 합의해야 하며 피심사자에게 전달해야 한다. 심시가준이 만족되어졌는지를 조사하고 평가하는데 심사증거를 활용할 수 있도록, 적절한 정보를 수집, 분석, 해석 및 문서화해야 한다. 심사증거란 서로 독립적으로 심사활동을 수행하는 능력있는 심사원이 동일한 심사기준으로 동일한 심사증거를 평가하는데 있어서 유사한 심사지적사항을 발견할 수 있는 그러한 것이어야 한다.

4.6 심사지적사항과 결론의 신빙성

환경심사과정은 고객과 심사원이 심사지적사항과 심사결론의 신빙성에 대해 신의할 수 있는 그러한 것이어야 한다. 환경심사가 한정되 시간과 자원을 가지고 실시되기 때문에, 환경심사과정에서 수집되는 심사증거는 불가피하게도 부분적으로는 활용가능한 샘플정보에 한한 것일 수 있다. 따라서, 모든 환경심사에는 불확도 요소가 내재되어 있으며, 환경심사결과 사용자는 이러한 불확도를 인식해야 한다. 환경심사원은 심사과정중에 수집된 심사증거의 한계성을 고려해야 하며, 심사지적사항과 심사결론의 불확도를 인정하고 심사를 계획, 수행함에 있어서 이러한 요소들을 고려해야 한다. 중요한 각각의 심사지적사항과 덜 중요한 심사지적사항들의 총계가 심사결론에 영향을 미칠 수 있음을 고려하여, 환경심사원은 충분한 심사증거를 얻는데 최선을 다해야 한다.

4.7 보고

심사지적사항 또는 심사결과요약을 보고서 형태로 고객에게 전달해야 한다. 고객이 특별히 반대하지 않는한 피심사자는 심사보고서 사본을 제공받아야 한다. 심사보고서에는 심사와 관련된 다음과 같은 정보를 수록하되, 반드시 이에 국한된 것은 아니다.
a) 심사의 대상이 되는 조직과 고객에 관한 정보
b) 합의된 심사 목적과 심사범위
c) 합의된 심사기준
d) 심사 수행기간과 실시일자
e) 심사반멤버에 관한 정보
f) 심사에 참여한 피심사자 대표에 관한 정보
g) 심사보고서 내용의 기밀 여부
h) 심사보고서 결론
I) 심사수행활동에 있어서 장애요인을 포함한 심사과정의 요약내용
j) 심사보고서 배포처

고객과 협의하여 선임심사원은 심사보고서에 수록할 이러한 항목들과 추가 항목들을 결정해야 한다.

[주] 통상, 심사 지적사항에 대한 시정조치 결정은 고객 또는 피심사자의 책임사항이다. 그러나 고객과 사전협의한 경우에는 심사원이 시정조치에 대해 권고사항을 제공할 수 있다.